Đại cập nhật họa vì chứng khoán

Phạt hành chính với công ty chứng khoán là việc không có gì lạ, nhiều doanh nghiệp thuộc lĩnh vực này đã bị xử lí như vậy. Với DVSC có sự khác biệt, nên mới gọi là đại họa, bởi số tiền bị phạt ở mức khủng. Từ xưa đến nay chưa có công ty chứng khoán nào bị phạt nặng như DVSC, khoản tiền phạt lên đến 340 triệu đồng. Ngoài "vô địch” về số tiền bị phạt, DVSC còn "dẫn đầu” về các loại sai phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Trong quyết định xử lí hành chính, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã ghi rõ các loại sai phạm và mức xử phạt đối với DVSC: phạt 125 triệu đồng vì hành vi cho khách hàng vay chứng khoán khi chưa có quy định; phạt 85 triệu đồng do chưa thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ tại chi nhánh Hà Nội; phạt 70 triệu đồng do chưa thực hiện giao thiệp kí quỹ chứng khoán khi chưa thưa và chưa được Ủy ban Chứng khoán nhà nước ban bố thông tin; phạt 60 triệu đồng do không công bố thông báo về ít tài chính 2012 cũng như mỏng thường niên của 2012. Ngoài xử lí hành chính (phạt 340 triệu đồng) Ủy ban Chứng khoán nhà nước còn ra quyết định đình chỉ hoạt động môi giới của DVSC trong thời kì gần 1 tuần (từ cuối tháng 7 đến đầu tháng 8/2013). Cách xử lí này tuy không trực tiếp "dính dáng” đến tiền bạc nhưng DVSC bị thiệt hại không nhỏ: hạn chế hoạt động dịch vụ môi giới, làm giảm uy tín của doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán. Với các loại sai phạm đã được xác định, theo nhận xét của một số chuyên gia quản, mức xử phạt đối với DVSC vẫn còn nhẹ. Sai phạm của DVSC phát xuất từ lợi. Nội bộ doanh nghiệp, trong khi đó "góp phần” gây nhiễu thông tin chứng khoán cũng như gây thiệt hại cho một số nhà đầu tư. Chứng khoán là thị trường mẫn cảm, đang tồn tại không ít các hành vi bị động nhằm mục đích thu lợi bất chính. Xử lí hành chính (phạt tiền) là cần nhưng chưa đủ. Mới đây liên bộ Tư pháp – Công an – Tòa án quần chúng. # Vô thượng – Viện kiểm sát quần chúng. # Tối cao – Bộ Tài chính đã ban hành thông tư liên tịch (số 10/2013) hướng dẫn ứng dụng một số điều của Bộ luật Hình sự về các tội phạm thuộc một số lĩnh vực kinh tế, trong đó có chứng khoán. Đối với chứng khoán, thông tư liên tịch nói trên hướng dẫn cụ thể về xử lí hình sự 3 loại tội danh gồm: cố ý thông báo méo mó hoặc giấu giếm sự thật trong hoạt động chứng khoán, dùng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán, thao túng giá chứng khoán. Thông báo liên bộ về xử lí hình sự với lĩnh vực chứng khoán được coi là "liều thuốc mạnh” nhằm nghiêm trị những đối tượng cố ý sai phạm đã và đang nảy sinh trên thị trường chứng khoán. Bá Tân